权威、深度、实用的财经资讯都在这里

近日,证监会曝光了一起证券市场操纵案,上海速丰资产管理有限公司法定代表人韩启坤,利用控制的16个配资账户在21个交易日内交易“第一医药”,期间非法获利1384.36万元。

针对韩启坤操纵证券市场的行为,证监会处以没一罚一,罚没2768.72万元。

利用16个账户操纵股价

非法获利1384.36万元

经查,上海速丰资产管理有限公司法定代表人韩启坤长期从事配资业务。2018年12月14日至2019年2月11日,韩启坤控制使用其本人及其亲友的16个证券账户(以下简称账户组,该账户组均系配资账户,韩启坤于2018年6月至11月借与王某心使用)交易“第一医药”。

韩启坤操纵的资金来源包括账户组配资资金、王某心支付的保证金及自有资金。韩启坤控制账户组期间的交易由韩启坤决策、亲自下单并承担账户盈亏。

2018年12月14日至2019年2月11日,在这35个交易日内,韩启坤有21个交易日交易“第一医药”,期间累计买入成交3470万股,买入金额3.41亿元;2月11日前将所有股票清空,卖出金额3.56亿元。经证监会测算,期间韩启坤共获利1384.36万元。

交易期间,“第一医药”股票价格从8.65元上涨至9.29元,期间上涨7.40%。期间盘中最高价一度达到11.95元,最低8.08元,最高涨幅38.15%。与同期上证综指(上涨0.75%)相比偏离6.65%,且股价波动幅度较大。

操纵股价手法曝光

证监会行政处罚决定书披露了韩启坤操纵“第一医药”价格的过程。韩启坤在自己控制的证券账户之间进行交易,影响“第一医药”交易价格和交易量。

2018年12月14日至2019年2月11日,韩启坤在控的账户组之间进行交易共计16个交易日(占比45.71%),累计成交数量为1966万股。

单日对倒量占市场竞价成交量的比例介于7.15%-34.64%之间,账户组交易期间对倒量占市场竞价成交量的21.03%。其中,账户组对倒占比超过10%有15个交易日,超过20%有10个交易日;2019年1月10日,账户组对倒占比最高达34.64%。

在2018年12月26日至2019年1月15日期间,账户组竞价成交量占市场竞价成交量比例在30%以上有12个交易日,对倒交易量占市场竞价成交量比例在20%以上有10个交易日,账户组对倒交易行为是此期间“第一医药”股票价格上涨的重要影响因素。

监管“亮剑”打击市场操纵

操纵市场是证券违法行为中较为复杂的一类,也是对市场破坏性较大的违法行为。近年来,操纵市场受到持续关注,监管不断亮剑。

证监会日前通报2021年案件办理情况时指出,操纵市场案团伙化、职业化特征更加明显,部分案件引发市场高度关注。2021年办理操纵市场110起,同比下降26%,向公安机关移送相关犯罪41起,同比增长1.5倍。

从操纵模式看,长线“坐庄”和“快进快出”相结合,资金优势和信息优势相交互,在目标选择、资金筹备、建仓洗盘、拉升出货等环节形成相对固定的操纵模式和流程,多名操纵市场“惯犯”“累犯”被追究行政、刑事责任。

证监会表示,将以全面落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》为重点,聚焦关键领域,突出重大案件,坚持“一案双查”,切实加大违法成本,有效提升执法威慑,为资本市场改革发展稳定提供坚强法治保障。

编辑:朱茵 校对:冯雯君

图编:张大伟 制作:季宇亮

责编:邵子怡 孟妹 监制:浦泓毅

签发:潘林青